Personer med hög nettovärde och finansiella institutionella investerare behöver registrerade investeringsrådgivare att hantera och köpa tillgångar på aktiemarknaden. En RIA tillhandahåller affärstjänster som en enskild operation, del av ett företag eller i ett partnerskap i sitt land eller i en annan där hon är verksam. Oavsett om man arbetar inom ett företag eller som en enskild transaktion, måste en investeringsrådgivare registrera sig hos USA: s Securities and Exchange Commission eller med sina statliga tillsynsmyndigheter.
Föremål du behöver
-
Serie 65-undersökning: Uniform Investment Advisor Ex
-
Serie 66-examen: Uniform Combined State Law Exam
-
Form ADV Del 1 och 2
-
Schedule F Disclosure Document
-
Skriftlig tillsynsförfarande
-
Integritetspolicy
-
Etiska dokumentet
-
Kontinuitetsplan
Bestäm det bästa stället där ditt företag ska registreras. Förutse det totala beloppet av tillgångarna du planerar att hantera när ditt företag godkänns, antalet stater där du kommer att ha kunder och om du planerar att hantera ett registrerat investeringsbolags portfölj. Beroende på alla dessa faktorer måste du antingen söka registrering för ett amerikanska värdepappers- och valutaförlust eller en enkel registrering med det land där ditt företag planerar att hålla sin huvudsakliga affärsverksamhet.
Ta Serie 65-undersökningen eller Serie 66-undersökningen. Du måste ha godkänt en examen eller ha en erkänd yrkesbeteckning som en certifierad finansiell planerare för att registrera dig hos statliga myndigheter.
Filformular ADV Del 1 elektroniskt genom Investeringsrådgivarens Registreringsbevis. Du måste fylla i detta formulär för registrering.
Kompletta formulär ADV Del 2 tillsammans med Schema F eftersom dina upplysningsdokument ska visas för potentiella kunder som beskriver ditt företags verksamhet. Du måste också ha en skriftlig tillsynsförfarande, en sekretesspolicy, en etisk kod och en företags kontinuitetsplan som förklarar företagets regler.
