En serie 7-licens tillåter dig att placera affärer på uppdrag av dina mäklare. Du kan inte fungera som mäklare utan en. Ett godkänt finansiellt företag eller självreglerad organisation (SRO) måste sponsra dig för att ta serie 7-tentamen. När du blir licensierad mäklare behöver du inte ta provet igen. Om du avslutas har du dock två år att anställa hos ett annat företag.
Serie 7 Exam
Finansinspektionen (FINRA) administrerar serie 7-examen, vilken är den huvudsakliga licens som krävs för individer som söker arbete som värdepappersmäklare. Licensen tillåter dig att placera affärer av olika slag på uppdrag av mäklare. Dessutom kan du genom att genomgå Serie 7-examen ta andra prov som erbjuds av FINRA. Examinationen består av 260 frågor i två delar, varav tre timmar lång.
Sponsorskap
Du kan inte bara betala avgiften för att ta serie 7-tentamen. Ett finansiellt företag som är medlem i FINRA eller en SRO måste sponsra dig för att ta serie 7-examen. Typiskt är det företag som sponsrar dig din arbetsgivare. När du passerar provet, och är licensierad mäklare, kör serie 7-licensen med dig. Licensen är med andra ord bra när du jobbar inom branschen. Om du lämnar ett företag till ett annat, är licensen fortfarande giltig.
Tidsgräns
Din serie 7-licens gäller i två år efter uppsägningen. Inom de två åren, om du inte hittar anställning hos ett finansiellt företag som är medlem i FINRA eller är en SRO, löper din serie 7-licens ut. Skulle du hitta anställning inom tvåårsperioden, meddelar det nya företaget FINRA på dina vägnar.
Övriga tentor
Serie 7-examen gör att du kan ta många andra tentor som erbjuds av FINRA. Exempelvis kan seriens 63-examen som vanligtvis följer med serie 7-licensen låta dig begära beställningar för företagsskulder och aktiekapital.
