Överensstämmelse innebär att följa reglerna, reglerna och organisationspolitiken. Övervakning är viktigt för att säkerställa att medlemmarna i organisationen inte bryter mot lagen och maximerar produktiviteten. Företagen såväl som ideella organisationer kan hållas ansvariga för deras olagliga beteende, även om de har en policy som förbjuder ett sådant beteende. Sådan ansvarsskyldighet kan minimeras om de anställda får tillräckligt med utbildning och rådgivning om överensstämmelse.
Organisationens ansvar
Efterlevnadsträning har många målsättningar, men det viktigaste målet är att undvika juridiskt ansvar. Även om ett stort företag, en statlig myndighet eller ett universitet inte kan förhindra alla medlemmars eventuella missförhållanden, har lagen lagar organisationer som är ansvariga för olagliga handlingar hos deras medlemmar. Federal riktlinjer för dömning anger att straffrättsligt ansvar kan bifogas en organisation om en anställd begår en olaglig handling, även om ett sådant beteende strider mot instruktionerna.
Med andra ord, om en anställd i ditt lokala gym öppnar din skåp när du är i duschen och stjäl din mobiltelefon, kan gymmet hållas ansvarigt, även om gymmet tydligt hade instruerat sina anställda att inte röra personliga ägodelar hos kunderna.
Compliance Training
Men om du säger att dina anställda inte bryter mot lagen är det inte tillräckligt, vad mer kan du göra? Det här är där överensstämmelsesträning kommer in. En organisation kan i stor utsträckning undvika potentiella böter (Federal Decentence Guidelines föreskriver en minskning på upp till 95 procent) om det kan visa att det hade infört ett effektivt överensstämmelseprogram.
Så istället för att bara berätta för anställda att inte röra klientens personliga tillhörigheter kräver lagen att företaget faktiskt ska träna och rådgöra sina medlemmar. Utbildningen kan diskutera sådana frågor som vad man ska göra när en anställd ser oövervakade personliga tillhörigheter, hur man hanterar förlorade och hittade saker och hur man agerar när en anställd observerar olagligt beteende av en medarbetare.
Industriförordning
Förutom juridiska överväganden som gäller för varje organisation kontrolleras många företag av statliga och federala tillsynsmyndigheter som Securities and Exchange Commission och Federal Communications Commission. Investeringsbankerna tillhandahåller omfattande efterlevnadstrening för att säkerställa att varje medlem är medveten om branschspecifika regler och föreskrifter. Kryssade medarbetare måste också uppdateras när regler ändras eller organisationens status genomgår betydande förändringar.
När ett företag blir offentligt t ex blir det föremål för strängare regler om hur väsentlig information om sin finansiella verksamhet avslöjas och alla anställda går tillbaka till klassrummet.
Högre standarder
Distinguished organisationer ställer vanligtvis högre krav än vad som krävs enligt lag. Om exempelvis lagen förbjuder finansanalytiker att göra tvivelaktiga löften om en potentiell investering till kunder, kan en investeringsbank gå vidare och förbjuda sådant beteende även när analytiker samverkar med sina egna kollegor. Tillagda begränsningar innebär mer potential för komplikationer, vilket ökar behovet av bra träning.
Bra för vinster
Efterlevnadsträning innebär också att ge vägledning om etiskt och korrekt beteende, även om ett sådant beteende inte specifikt är lagligt bemyndigat. Företag som lär sina medlemmar hur man agerar på ett socialt ansvarligt sätt och att respektera varandra konsekvent gör det bättre och varar längre.
