Mäklare-återförsäljare är värdepappersindustrin för ett värdepappersförmedlingsföretag. Värdepappersbranschen är starkt reglerad och en ny mäklare måste registrera sig med minst tre byråer och ordna ledningsgruppen för att erhålla lämplig licensiering på hög nivå. Det tar sex månader eller längre att få alla nödvändiga godkännanden för att driva ett mäklarfirma. Du kan påskynda processen genom att genomföra de flesta stegen samtidigt.
Upprätta ett företags närvaro
Även om ett företag bildas verkar det som ett uppenbart steg, när det gäller en ny mäklare-återförsäljare, med företagets struktur tillåter verksamheten att starta regleringstillämpningsprocessen. Ett aktieförmedlingsbolag heter tjänstemän som kommer att bli mäklare och tillåter det nya företaget att reservera sitt namn hos Financial Regulatory Authority, eller FINRA. Bolaget måste erhålla ett bokföringssystem som uppfyller kraven i Securities and Exchange Commission och FINRA. Bolaget kommer också att behöva upprätta ett nettokapital - kontanter i banken - för att möta kapitalkrav baserat på mäklarfirmanas projicerade storlek och affärsrörelse.
Anmäl huvudansvariga för testning och licensiering
FINRA kräver att en mäklarehandlare har minst två registrerade huvudmän som ska hantera mäklarfirman. Registreringen kräver att man ansöker hos FINRA, genomföra en bakgrundskontroll och genomföra ett test som täcker värdepappersregler som gäller på mäklarhanteringsnivå. Det finns olika typer av huvudregistreringar, beroende på vilka värdepapper företaget kommer att erbjuda, och cheferna hos ett litet nytt mäklare-återförsäljningsföretag kan behöva få flera av de viktigaste registreringena. För en föreslagen liten mäklare-återförsäljare kan principen om två principer avstå och verksamheten startade med en enda registrerad chef. En begäran om undantag kan lämnas in till FINRA om de fastställda kriterierna för en enskild huvudstol är uppfyllda.
Ansök till federal, statlig och reglering av organisationsregistrering
Ägare till ett föreslaget nytt mäklarfirma måste ansöka om registrering hos SEC, FINRA och finansinspektionen för varje stat där mäklareförvaltaren kommer att ha ett kontor. SEC kräver slutförandet av den omfattande formuläret BD, vilket kräver bakgrundsinformation om huvudmän, andra ägare, finansiellt stöd och föreslagna anställda. Med den godkända SEC-registreringen gäller verksamheten för FINRA för medlemskap och med Securities Investors Protection Corporation för att kunna tillhandahålla den erforderliga SIPC-försäkringen till kunderna.
Upprätta Clearing Firm Relationship
En mäklare-återförsäljare använder ett clearingfirma för att behandla och hantera de verkliga affärerna som ställts av mäklarfirmorna. Nivån på tjänster som tillhandahålls av clearingfirman beror på den föreslagna storleken på den nya mäklarehandlaren och hur mycket av den verksamhet det nya ledningsgruppen vill ta hem och hur mycket det går ut. Ett lokalt mäklarfirma kommer att fokusera på att samla kunder och göra affärer, och clearingfirman lämnar ledning och äganderätt fritt att driva dessa mål.
